Korrupsjon: motarbeid og etterforskning - gratis kurs fra Russian School of Management, opplæring, Dato: 7. desember 2023.

Samsvar. Overholdelse av kravene i antikorrupsjonslovgivningen i organisasjoner, uavhengig av eierform
• Overholdelse av kravene i antikorrupsjonslovgivningen i organisasjoner.
• Innføring og anvendelse av anti-korrupsjonspolitikk.
• Grunnleggende dokumenter som danner anti-korrupsjonspolitikk.
• HR-ledelse: sikkerhetsaspekter.

Bedriftssvindel. Internrevisjoner og undersøkelser
• Beskytte selskapet mot bedriftssvindel.
• Typer bedriftssvindel. Bedrageri trekant konsept. De mest typiske scenariene for bedriftssvindel av ansatte. Tegn på bedriftssvindel fra ansattes side. Scenarier av bedriftssvindel av ledere.
• Kvalifiserende tegn på svindel. Direkte og indirekte tegn på bedriftssvindel. Tegn på bedriftssvindel identifisert basert på analyse av forhold til forretningspartnere innenfor rammen av sivilrettslige forhold.
• Tegn på bedriftssvindel identifisert basert på analyse av ansattes atferd. Konseptet med svindelsymptomer i forhold til menneskelige faktorer. Psykologiske teknikker som brukes til å beregne uredelige ordninger. Bygge relasjoner mellom ansatte. Sikkerhetstjenester og personell for å oppdage og undertrykke bedriftssvindel.

• Indirekte tegn på bedriftssvindel assosiert med svakheter i internkontroll (manglende separasjon av oppgaver, mangel på fysisk sikkerhet, mangel på uavhengige kontroller, mangel på passende autoritet, mangel på relevante dokumenter og poster osv.).
• Beskyttelse av selskapets økonomiske interesser mot uredelige transaksjoner. Generell handlingsplan for å bekjempe svindel (forebygging, avsløring, etterforskning). Identifisering av stillinger i selskapet med uredelig risiko. Nøkkelmåter for å eliminere muligheter for bedriftssvindel.
• Organisasjons-, personal- og kontrolltiltak for å forhindre bedriftssvindel. Forholdet mellom selskapets sikkerhetstjeneste og statlige etterforsknings- og rettshåndhevende etater ifm innledning av straffesaker for handlinger klassifisert i henhold til artikkel 159 i den russiske føderasjonens straffelov (bedrageri).
• Prosedyrer for gjennomføring av internrevisjon og økonomiske undersøkelser.
• Hva er en internrevisjon og i hvilke tilfeller gjennomføres den. Grunner til å gjennomføre det. Utarbeide en inspeksjonsmatrise.
• Funksjoner ved å gjennomføre interne revisjoner av de mest typiske ulovlige handlingene til selskapets ansatte. Prosedyren for samhandling mellom divisjoner i virksomheten i prosessen med å gjennomføre en internrevisjon. Prosedyrenormer som må følges under implementeringen.
• Bruk av polygraf (løgndetektor) ved gjennomføring av bedriftsinterne undersøkelser (inspeksjoner). Kontakt eller ikke-kontakt polygraf, som er bedre? Juridisk og organisatorisk side av saken. Er det mulig å lure en polygraf?
• Dokumentasjon av internrevisjonsresultater. Evnen til å bruke resultatene som bevis på den ansattes skyld. Dannelse og prosedyrer for lagring av nomenklaturfiler med inspeksjonsresultater.
• Økonomiske undersøkelser i selskapets kontraktsarbeid. Hva er rettsmedisinsk regnskap? Revisjon av regelverk for gjennomføring av sivile rettsforhold. Analyse av instrukser for kontraktsarbeid.
• Analyse av beslutningsprosedyrer i kontraktsarbeid. Metoder for å beregne tegn på tilknytning til en organisasjons ansatte med selskaper som er parter i kontrakter.
• Innsamling og analyse av informasjon om selskapets motparter for tilstedeværelse av økonomiske risikoer. Identifikasjon av tvilsomme motparter, ikke-standardiserte og økonomisk uberettigede forretnings- og finansielle transaksjoner. Skatterisiko. Identifisering av overgrep under budgivning og konkurranser.
• Dokumentarisk analyse av et selskaps sivilrettslige forhold fra perspektivet til å beregne tegn på bedriftssvindel. Analyse av finansielle dokumenter fra empiriske lovers perspektiv (Benfords lov). Tegn på dokumentforfalskning.
• Analyse av innkjøpssystemet og prisrealitet. Uplanlagte inspeksjoner (revisjon) av inventar og bedriftseiendom.
• Anti-korrupsjonsundersøkelse av kontrakter. Analyse av kontrakter inngått av selskapet fra perspektivet av økonomisk risiko, samt økonomisk gjennomførbarhet.
• Kontroller av selskapets ansatte i stillinger med risiko for korrupsjon (svindel). Analyse av kreftene og ytelsen til en ansatt i bedriften. Samtaler og intervjuer.
• Internasjonal erfaring og bedriftsstandarder for å beskytte selskaper mot økonomisk kriminalitet. Internasjonale anti-svindelhandlinger (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).

Innsamling og analyse av informasjon ved vurdering av motparters pålitelighet
• Eksterne trusler mot bedriftssikkerhet. Moderne metoder for urettferdig konkurranse og måter å motvirke dem. En generell definisjon av begrepene "trussel" og "ekstern trussel" fra et sikkerhetssynspunkt. De viktigste eksterne truslene mot bedriftens sikkerhet. Moderne metoder for urettferdig konkurranse. De viktigste måtene å motvirke urettferdige konkurransemetoder.
• Bestemme muligheten for negative konsekvenser og deres nøytralisering. Hovedtyper av negative konsekvenser. Grunnleggende metoder for å nøytralisere negative konsekvenser.
• Business intelligence som et verktøy for å oppnå konkurransefortrinn. Regulatorisk og juridisk rammeverk for å fungere. Informasjonskilder når du utfører business intelligence. "Business Intelligence" og "Competitive Advantage". Hovedmålene og målene for business intelligence. Business intelligence som et verktøy for konkurransefortrinn. Regulatorisk og juridisk rammeverk for å fungere. Kilder og metoder for å innhente informasjon når du utfører business intelligence.
• Stedet for business intelligence i et omfattende sikkerhetssystem for bedrifter. Tekniske midler for å utføre business intelligence. Funksjonell modell av et typisk sikkerhetssystem. Tekniske midler for å utføre business intelligence.
• "Konkurransedyktige kriger": strategi og taktikk for å overleve i markedet. Kommersiell spionasje under moderne forhold: emner for oppførsel, metoder og teknikker for tilgang til lukkede informasjonskilder. Metoder for å identifisere og lokalisere konsekvenser. «Konkurransedyktige kriger», «strategi» og «taktikk». Strategi og taktikk for å overleve i markedet, fra sikkerhetssystemets synspunkt. «Spionasje» og «kommersiell spionasje» Gjenstander for kommersiell spionasje. De viktigste måtene å få tilgang til lukkede informasjonskilder. Grunnleggende metoder for å oppdage kommersielle spionasjehandlinger. Grunnleggende metoder for å lokalisere kommersielle spionasjeangrep.

Internrevisjoner og undersøkelser i arbeidsforhold
• Konseptet med undersøkelse (inspeksjon) og tilfeller av implementeringen av dem i virksomheten. Dannelse av et lokalt regelverk som lar arbeidsgiveren kontrollere handlingene til den ansatte og gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon).
• Begrunnelse for å gjennomføre undersøkelse (befaring). Bruke tilbakemeldingssystemer (hjelpelinje, hemmelig shopper, etc.) for å innhente informasjon. Dokumentasjon av beslutningen om å gjennomføre den. Utarbeide en matrise for implementering.
• Opprettelse av en kommisjon for å gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon). Kvalitativ og kvantitativ sammensetning av provisjoner. Samspill mellom kommisjonsmedlemmer med bedriftsavdelinger og fagforeninger. Funksjoner ved å utføre undersøkelser (inspeksjoner) i utenlandske organisasjoner, holdestrukturer, samt territorielt separate divisjoner.
• Overholdelse av arbeidernes konstitusjonelle rettigheter, samt lovgivningen i Den russiske føderasjonen under etterforskningen (inspeksjon). Samtykke til behandling av personopplysninger. Samhandling med advokater ansatt av ansatte for å beskytte deres interesser.
• Bruk av polygraf (løgndetektor) under en undersøkelse (sjekk). Juridiske forskrifter for bruken. Anvendelse av psykoprobing-metoder. Metoder for å motvirke polygrafen.
• Estimering av skadekostnaden under undersøkelsen (inspeksjon). Å bringe den ansatte til økonomisk ansvar.
• Bruk av bevis innhentet fra teknisk sikkerhets- og sikkerhetsutstyr, samt IT-systemer i prosessen med å gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon). Gjennomføre en undersøkelse av ektheten til poster og dokumenter.
• Bruk av eksterne konsulenter under gransknings(inspeksjons)prosessen.
• Metoder for å gjennomføre etterforskning (tilsyn) for grove overtredelser som er grunnlag for oppsigelse av arbeidstaker av negative grunner.
• Funksjoner ved å gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon) for brudd på overholdelsesprosedyrer og kravene i antikorrupsjonslovgivningen. Analyse av situasjoner knyttet til interessekonflikt. Undersøkelse av "intrapreneurship".
• Metoder for å gjennomføre en undersøkelse (verifisering) av tilfeller av tyveri eller underslag av materielle eiendeler av en ansatt.
• Bedriftssvindel og metoder for etterforskning. Konseptet med juridisk og ikke-lovlig svindel.
• Metoder for å gjennomføre undersøkelser (inspeksjoner) av brudd på virksomhetens informasjonssikkerhet. Undersøkelse av situasjoner knyttet til avsløring av kommersielle og andre hemmeligheter beskyttet av loven.
• Lagerprosedyrer. Funksjoner ved å gjennomføre undersøkelser i tilfelle underslag, samt bevis på skyldige handlinger i tilfelle tap av tillit til økonomisk ansvarlige personer.
• Dokumentasjon av resultatene av undersøkelsen (inspeksjon). Dannelse av en liste over saker.
• Samhandling med offentlige rettshåndhevelsesbyråer når de etterforsker ulovlige handlinger av ansatte. Rettspraksis for å holde arbeidere ansvarlige.