School of Commercial Security - gratis kurs fra Russian School of Management, opplæring, dato: 7. desember 2023.
Miscellanea / / December 09, 2023
Ekspert i å beskytte virksomheter mot straffeforfølgelse for skatte- og økonomisk forbrytelse, advokat ved Moskva-kollegiet "Knyazev and Partners"
Ekspertutøver innen bedriftssikkerhet. Har erfaring med å utvikle og implementere omfattende virksomhetsbeskyttelsessystemer mot eksterne og interne trusler.
Spesialist i å organisere sikkerhetssystemet til foretak av enhver form for eierskap. Konsulent for økonomisk, fysisk, personellsikkerhet. Har praktisk erfaring med å bygge bedriftsbeskyttelsessystemer fra bunnen av.
Bygge et bedriftssikkerhetssystem
• Risikoer, farer og trusler mot virksomhetens virksomhet. Omfattende vurdering av sikkerhetsstatusen til foretaket. Begrepene "trussel" og "risiko" fra synspunktet om sikkerheten til en ikke-statlig virksomhet. Generell klassifisering av sikkerhetstrusler mot ikke-statlige virksomheter. De viktigste truslene mot sikkerheten til en ikke-statlig virksomhet. Grunnleggende måter å identifisere trusler på. Algoritme for å gjennomføre en omfattende vurdering av sikkerhetsstatusen til en virksomhet. Kriterier for evaluering. Å trekke konklusjoner om gjeldende sikkerhetsnivå for virksomheten og dens behov for KSOS.
• Utvikling av konseptet med et integrert sikkerhetssystem (ICSS) for bedriften. Moderne regelverk for driften av virksomhetens KSOB. Hovedprinsipper for forretningssikkerhet. En systematisk tilnærming for å effektivt sikre forretningssikkerhet. Algoritme for å utvikle et konsept for å sikre bedriftssikkerhet. Algoritme for å utvikle et omfattende sikkerhetssystem for bedrifter. Grunnleggende regulerings- og rettsakter for opprettelse og drift av virksomhetens KSOB.
• Hovedelementene i virksomhetens KSOB. Strukturen av relasjoner, prinsipper for etablering og drift, hovedoppgaver og sikring av levedyktigheten til bedriftens KSOB. Funksjonell modell av et typisk bedriftssikkerhetssystem. De viktigste oppgavene som står overfor de strukturelle elementene i et standard sikkerhetssystem for bedrifter. Grunnleggende prinsipper for å lage strukturelle elementer i et standard sikkerhetssystem for bedrifter. Grunnleggende prinsipper for levedyktigheten og effektiviteten til et typisk bedriftssikkerhetssystem.
• Driftsmåter for bedriftens KSOS. Årsaker og prinsipper for regimeendringer. Grunnleggende driftsmoduser for KSOB. Driftsmoduskart. Hovedårsakene til å endre den gjeldende driftsmodusen til KSOB.
• Drift av virksomheten under ekstreme forhold. "Kriseplaner": utvikling, implementering og testing i bedriften. Hovedoppgavene sikkerhetssystemet står overfor under ekstreme driftsforhold for bedriften. Pakkens innhold, dens utvikling, opptaksvilkår, grunnleggende tiltak for å innføre et sikkerhetssystem i det pågående arbeidet. Måter å forberede ansatte på effektive handlinger innenfor rammen av gjennomføringen av kriseplanen.
• Prosedyre for gjennomføring av sikkerhetsrevisjon. Typer revisjoner av virksomhetens sikkerhetssystem og deres oppgaver Algoritme for å gjennomføre en omfattende revisjon av virksomhetens sikkerhetssystem.
• Kriterier for å vurdere effektiviteten til KSOB-aktivitetene. Hovedvurderingskriterier. Bestemme nivået av profesjonell effektivitet for bedriftens CSOB. Økonomisk effektivitet av KSOB-aktiviteter.
Anti-tilbakeslag og kommersiell bestikkelse
• Bedriftssvindel.
• Sjekke entreprenører og potensielle kandidater.
• Anti-tilbakeslag og kommersielle bestikkelser.
Handelshemmelighetsmodus. Konfidensiell saksgang. Aktuelle spørsmål om beskyttelse av personopplysninger
• Bygge et risikostyringssystem
• Hovedretningslinjer for å beskytte konfidensiell informasjon i selskapet
• Hemmeligheter
Organisering av sikkert avtalearbeid ved virksomheten
• Generelle prinsipper for kontraktsarbeid i bedriften basert på kravene i den russiske føderasjonens sivilkode og annen lovgivning i den russiske føderasjonen.
• Organisering av kontraktsarbeid ved virksomheten. Instruks for kontraktsarbeid. Delegering av fullmakter i kontraktsarbeid. Interne godkjenningsprosedyrer. Fordeling av kompetanse og ansvarsområder mellom avdelinger i virksomheten i kontraktsarbeid.
• Prekontraktuelle arbeid i bedriften. Vurdere påliteligheten til motparten og sikkerheten til kommersielle tilbud. Utarbeide en motpartsverifiseringsmatrise basert på risikoen ved sivile forhold.
• Skatterisiko i kontraktsarbeid. Begrepet "due diligence" i tvister med skattemyndighetene. Krav til regulatoriske rettsakter fra Russlands føderale skattetjeneste, i henhold til uavhengig vurdering, av skatterisiko i sivile rettsforhold.
• Korrupsjonsrisiko i kontraktsarbeid. Krav i lovgivningen til den russiske føderasjonen for at bedrifter skal iverksette tiltak for å forhindre og bekjempe korrupsjon. Anti-korrupsjons charter for russisk virksomhet. Løse interessekonflikter.
• Risiko for tilknytning av bedriftsansatte til motparter. Informasjonsanalytiske og psykologiske metoder for å identifisere sammenhenger. Grunnleggende om operasjonspsykologi.
• Gjennomføre effektivt og sikkert skadearbeid. Overvåking av manglende betaling. Mekling som en måte for tvisteløsning før rettssak.
Psykologiske, juridiske og imagemetoder for å påvirke skyldneren.
• Svindel i kontraktsarbeid. Uredelige ordninger brukt i sivilrettslige forhold. Svindel i ulike typer virksomhet. Prosedyrer for forhold til offentlige regulerings- og rettshåndhevelsesbyråer angående tilfeller av svindel.
• Voldgiftsbehandling som den mest effektive løsningen på problemet med inkasso. Kompetanse og jurisdiksjon til voldgiftsdomstolene. Forskjellen mellom voldgiftsdomstoler og statlige voldgiftsdomstoler.
• Oppretting av effektiv internkontroll over kontraktsarbeid i virksomheten.
Internrevisjoner og undersøkelser i arbeidsforhold
• Konseptet med undersøkelse (inspeksjon) og tilfeller av implementeringen av dem i virksomheten. Dannelse av et lokalt regelverk som lar arbeidsgiveren kontrollere handlingene til den ansatte og gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon).
• Begrunnelse for å gjennomføre undersøkelse (befaring). Bruke tilbakemeldingssystemer (hjelpelinje, hemmelig shopper, etc.) for å innhente informasjon. Dokumentasjon av beslutningen om å gjennomføre den. Utarbeide en matrise for implementering.
• Opprettelse av en kommisjon for å gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon). Kvalitativ og kvantitativ sammensetning av provisjoner. Samspill mellom kommisjonsmedlemmer med bedriftsavdelinger og fagforeninger. Funksjoner ved å utføre undersøkelser (inspeksjoner) i utenlandske organisasjoner, holdestrukturer, samt territorielt separate divisjoner.
• Overholdelse av arbeidernes konstitusjonelle rettigheter, samt lovgivningen i Den russiske føderasjonen under etterforskningen (inspeksjon). Samtykke til behandling av personopplysninger. Samhandling med advokater ansatt av ansatte for å beskytte deres interesser.
• Bruk av polygraf (løgndetektor) under en undersøkelse (sjekk). Juridiske forskrifter for bruken. Anvendelse av psykoprobing-metoder. Metoder for å motvirke polygrafen.
• Estimering av skadekostnaden under undersøkelsen (inspeksjon). Å bringe den ansatte til økonomisk ansvar.
• Bruk av bevis innhentet fra teknisk sikkerhets- og sikkerhetsutstyr, samt IT-systemer i prosessen med å gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon). Gjennomføre en undersøkelse av ektheten til poster og dokumenter.
• Bruk av eksterne konsulenter under gransknings(inspeksjons)prosessen.
• Metoder for å gjennomføre etterforskning (tilsyn) for grove overtredelser som er grunnlag for oppsigelse av arbeidstaker av negative grunner.
• Funksjoner ved å gjennomføre en undersøkelse (inspeksjon) for brudd på overholdelsesprosedyrer og kravene i antikorrupsjonslovgivningen. Analyse av situasjoner knyttet til interessekonflikt. Undersøkelse av "intrapreneurship".
• Metoder for å gjennomføre en undersøkelse (verifisering) av tilfeller av tyveri eller underslag av materielle eiendeler av en ansatt.
• Bedriftssvindel og metoder for etterforskning. Konseptet med juridisk og ikke-lovlig svindel.
• Metoder for å gjennomføre undersøkelser (inspeksjoner) av brudd på virksomhetens informasjonssikkerhet. Undersøkelse av situasjoner knyttet til avsløring av kommersielle og andre hemmeligheter beskyttet av loven.
• Lagerprosedyrer. Funksjoner ved å gjennomføre undersøkelser i tilfelle underslag, samt bevis på skyldige handlinger i tilfelle tap av tillit til økonomisk ansvarlige personer.
• Dokumentasjon av resultatene av undersøkelsen (inspeksjon). Dannelse av en liste over saker.
• Samhandling med offentlige rettshåndhevelsesbyråer når de etterforsker ulovlige handlinger av ansatte. Rettspraksis for å holde arbeidere ansvarlige.
Bedriftssvindel. Internrevisjoner og undersøkelser
• Beskytte selskapet mot bedriftssvindel.
• Typer bedriftssvindel. Bedrageri trekant konsept. De mest typiske scenariene for bedriftssvindel av ansatte. Tegn på bedriftssvindel fra ansattes side. Scenarier av bedriftssvindel av ledere.
• Kvalifiserende tegn på svindel. Direkte og indirekte tegn på bedriftssvindel. Tegn på bedriftssvindel identifisert basert på analyse av forhold til forretningspartnere innenfor rammen av sivilrettslige forhold.
• Tegn på bedriftssvindel identifisert basert på analyse av ansattes atferd. Konseptet med svindelsymptomer i forhold til menneskelige faktorer. Psykologiske teknikker som brukes til å beregne uredelige ordninger. Bygge relasjoner mellom ansatte.
Sikkerhetstjenester og personell for å oppdage og undertrykke bedriftssvindel.
• Indirekte tegn på bedriftssvindel assosiert med svakheter i internkontroll (manglende separasjon av oppgaver, mangel på fysisk sikkerhet, mangel på uavhengige kontroller, mangel på passende autoritet, mangel på relevante dokumenter og poster osv.).
• Beskyttelse av selskapets økonomiske interesser mot uredelige transaksjoner. Generell handlingsplan for å bekjempe svindel (forebygging, avsløring, etterforskning). Identifisering av stillinger i selskapet med uredelig risiko. Nøkkelmåter for å eliminere muligheter for bedriftssvindel.
• Organisasjons-, personal- og kontrolltiltak for å forhindre bedriftssvindel. Forholdet mellom selskapets sikkerhetstjeneste og statlige etterforsknings- og rettshåndhevende etater ifm innledning av straffesaker for handlinger klassifisert i henhold til artikkel 159 i den russiske føderasjonens straffelov (bedrageri).
• Prosedyrer for gjennomføring av internrevisjon og økonomiske undersøkelser.
• Hva er en internrevisjon og i hvilke tilfeller gjennomføres den. Grunner til å gjennomføre det. Utarbeide en inspeksjonsmatrise.
• Funksjoner ved å gjennomføre interne revisjoner av de mest typiske ulovlige handlingene til selskapets ansatte. Prosedyren for samhandling mellom divisjoner i virksomheten i prosessen med å gjennomføre en internrevisjon. Prosedyrenormer som må følges under implementeringen.
• Bruk av polygraf (løgndetektor) ved gjennomføring av bedriftsinterne undersøkelser (inspeksjoner). Kontakt eller ikke-kontakt polygraf, som er bedre? Juridisk og organisatorisk side av saken. Er det mulig å lure en polygraf?
• Dokumentasjon av internrevisjonsresultater. Evnen til å bruke resultatene som bevis på den ansattes skyld.
Dannelse og prosedyrer for lagring av nomenklaturfiler med inspeksjonsresultater.
• Økonomiske undersøkelser i selskapets kontraktsarbeid. Hva er rettsmedisinsk regnskap? Revisjon av regelverk for gjennomføring av sivile rettsforhold. Analyse av instrukser for kontraktsarbeid.
• Analyse av beslutningsprosedyrer i kontraktsarbeid. Metoder for å beregne tegn på tilknytning til en organisasjons ansatte med selskaper som er parter i kontrakter.
• Innsamling og analyse av informasjon om selskapets motparter for tilstedeværelse av økonomiske risikoer. Identifikasjon av tvilsomme motparter, ikke-standardiserte og økonomisk uberettigede forretnings- og finansielle transaksjoner. Skatterisiko. Identifisering av overgrep under budgivning og konkurranser.
• Dokumentarisk analyse av et selskaps sivilrettslige forhold fra perspektivet til å beregne tegn på bedriftssvindel. Analyse av finansielle dokumenter fra empiriske lovers perspektiv (Benfords lov). Tegn på dokumentforfalskning.
• Analyse av innkjøpssystemet og prisrealitet. Uplanlagte inspeksjoner (revisjon) av inventar og bedriftseiendom.
• Anti-korrupsjonsundersøkelse av kontrakter. Analyse av kontrakter inngått av selskapet fra perspektivet av økonomisk risiko, samt økonomisk gjennomførbarhet.
• Kontroller av selskapets ansatte i stillinger med risiko for korrupsjon (svindel). Analyse av kreftene og ytelsen til en ansatt i bedriften. Samtaler og intervjuer.
• Internasjonal erfaring og bedriftsstandarder for å beskytte selskaper mot økonomisk kriminalitet. Internasjonale anti-svindelhandlinger (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).
Innsamling og analyse av informasjon ved vurdering av motparters pålitelighet
• Eksterne trusler mot bedriftssikkerhet. Moderne metoder for urettferdig konkurranse og måter å motvirke dem. En generell definisjon av begrepene "trussel" og "ekstern trussel" fra et sikkerhetssynspunkt. De viktigste eksterne truslene mot bedriftens sikkerhet. Moderne metoder for urettferdig konkurranse. De viktigste måtene å motvirke urettferdige konkurransemetoder.
• Bestemme muligheten for negative konsekvenser og deres nøytralisering. Hovedtyper av negative konsekvenser. Grunnleggende metoder for å nøytralisere negative konsekvenser.
• Business intelligence som et verktøy for å oppnå konkurransefortrinn. Regulatorisk og juridisk rammeverk for å fungere. Informasjonskilder når du utfører business intelligence. "Business Intelligence" og "Competitive Advantage". Hovedmålene og målene for business intelligence. Business intelligence som et verktøy for konkurransefortrinn. Regulatorisk og juridisk rammeverk for å fungere. Kilder og metoder for å innhente informasjon når du utfører business intelligence.
• Stedet for business intelligence i et omfattende sikkerhetssystem for bedrifter. Tekniske midler for å utføre business intelligence. Funksjonell modell av et typisk sikkerhetssystem. Tekniske midler for å utføre business intelligence.
• "Konkurransedyktige kriger": strategi og taktikk for å overleve i markedet. Kommersiell spionasje under moderne forhold: emner for oppførsel, metoder og teknikker for tilgang til lukkede informasjonskilder. Metoder for å identifisere og lokalisere konsekvenser. «Konkurransedyktige kriger», «strategi» og «taktikk». Strategi og taktikk for å overleve i markedet, fra sikkerhetssystemets synspunkt. «Spionasje» og «kommersiell spionasje» Gjenstander for kommersiell spionasje. De viktigste måtene å få tilgang til lukkede informasjonskilder. Grunnleggende metoder for å oppdage kommersielle spionasjehandlinger. Grunnleggende metoder for å lokalisere kommersielle spionasjeangrep.
Samsvar. Overholdelse av kravene i antikorrupsjonslovgivningen i organisasjoner, uavhengig av eierform
• Overholdelse av kravene i antikorrupsjonslovgivningen i organisasjoner.
• Innføring og anvendelse av anti-korrupsjonspolitikk.
• Grunnleggende dokumenter som danner anti-korrupsjonspolitikk.
• HR-ledelse: sikkerhetsaspekter.
Praktiske sikkerhetsverktøy: Fysisk sikkerhetssystem
• Fysisk beskyttelsessystem (PPS). Begreper og begreper. Prinsipper, mål og mål for skapelsen. Grunnleggende elementer i PPS. Beskyttelseslinjer. Teknisk sikkerhetsutstyr. SPS ledelse.
• Anleggssikkerhet. Typer og metoder. Prinsipper for beskyttelse. Alarmknapp. Prosedyren for å overgi seg til beskyttelse. Sikkerhet ved bruk av hunder.
• Verksted: Beregning av nødvendig antall sikkerhetsvakter for å beskytte anlegget.
• Gjennomstrømnings- og intra-objekt-moduser. Mål. Organisering av adkomst for ansatte, besøkende, biler, vogner. Bæring og transport av ITC. Bestått.
PP utstyr.
• Verksted: Søke etter en person ved hjelp av en metalldetektor.
• Sikkerhetsavdeling. Oppgaver. Sammensatt. Egen divisjon eller outsourcing. Bruksanvisning. Utvalg av ansatte. Utdanning.
• Workshop: Intervju med en kandidat.
• Algoritme for å lage (modernisere) PPS. Analyse av den nåværende tilstanden til potensielle trusler. Tegning av modeller av lovbrytere. Planlegging av forsvarslinjer. Tegne opp en trusselmatrise. Optimalisering av beskyttelsesmetoder i henhold til økonomiske og tidsmessige begrensninger. Konfigurere strukturen til det tekniske sikkerhetssystemet. Utvikling av systemimplementeringsplan. Utvikling av regelverk, handlingsalgoritmer, instruksjoner. Personalutvalg. Utdanning.
• Business game: Utvikling av en løsning ved bruk av PPS.
• Kvalitet på sikkerhetstjenester. Standarder og forskrifter. TK for sikkerhet. Kvalitetskontroll.
• Workshop: Utvikling av en sjekkliste.
• Funksjoner av PPS av objekter for ulike formål. Områdeobjekter. Industrianlegg. Detaljhandelsobjekter. Restauranter. Museer og gallerier. Offentlige arrangementer.
Strafferettslige risikoer: konsept, identifikasjon, reduksjon
• Moderne trender i statens strafferettslige politikk innen næringslivet: forbedring av strafferettslig regulering på området økonomiske relasjoner, styrke kampen mot returordninger, skape like vilkår for skatteforvaltningen for alle skattebetalere.
• Typer risiko. Sannsynligheten for deres forekomst, årsaker og konsekvenser.
• Risiko for å sette i gang straffeforfølgelse.
• Sannsynlighet for at det oppstår risiko.
• Tilbakeføringsordninger. Fakta som indikerer konspirasjon.
• Svindel.
• Skattelovbrudd og forbrytelser.
• Årsaker til realisering av risiko.
• Innlede straffeforfølgelse og gjennomføre politietterforskning.
• Stadier av politiverifisering. Innhenting av opplysninger av politiet.
• Algoritme for arbeid med politiforespørsler.
• Analyse av typiske operasjonelle søkeaktiviteter.
• Konsekvenser av straffeforfølgelse.
• Praktiske anbefalinger for å minimere risiko.
• Handlingsplan før og etter ankomst av polititjenestemenn.
• Metoder for beskyttelse mot ulovlige handlinger.
• Risikoforebygging. Verdien av forebygging.